Deelnameformulier. Financiële ondernemingen & intermediairs

Transcriptie

1 Deelnameformulier Financiële ondernemingen & intermediairs Dit Deelnameformulier financiële ondernemingen bestaat uit twee delen, te weten: 1. Deelnemersgegevens 2. Vergunningsvereiste deelname DSI Instructies: 1. Dit formulier dient te worden getekend door een bestuurder van een financiële onderneming die toegang heeft tot de Nederlandse financiële markten als bedoeld in Hoofdstuk 2.2 van de Wet op het financieel toezicht dan wel door een bestuurder van pensioenfondsen of andere institutionele beleggers. Bent u ZZP er? Vul dit formulier dan niet in, maar vraag direct uw persoonlijke DSI-registratie aan via 2. Indien er sprake is van een verzoek van een niet onder toezicht staande instelling als bedoeld in vraag 12 van dit formulier dient een bestuurder van de betreffende organisatie dit formulier te ondertekenen. 3. De formulieren bij dit deelnameverzoek dienen volledig te worden ingevuld. Indien de formulieren onvoldoende ruimte bieden voor volledige invulling, kunt u gebruik maken van extra bladen. 4. Bij voorkeur dient het formulier getypt of in blokletters ingevuld te worden. 5. Naast het Deelnameformulier dient u indien van toepassing een kopie van de vergunning mee te zenden. 6. Tevens dient u mee te zenden een recent, gewaarmerkt uittreksel uit het handels register van de Kamer van Koophandel (niet ouder dan zes maanden). Als op het uittreksel van de Kamer van Koophandel bij de bestuurder(s) van de onderneming ook een rechtspersoon als bestuurder vermeld staat, dient van deze rechtspersoon ook een uittreksel met overzicht van de bestuurders uit het handels register te worden toegevoegd (hier volstaat een afbeelding van een online inzage). 7. Na volledige invulling en ondertekening van dit registratieverzoek dient het te worden opgestuurd naar info@dsi.nl of: DSI Afdeling Certificering Postbus AR Amsterdam Heeft u nog vragen? Wij helpen u graag.

2 Deelnemersgegevens Bedrijfsnaam: Statutaire naam: Postadres Straatnaam + huisnr.: Postcode: Bezoekadres Straatnaam + huisnr.: Postcode: Contactpersoon 1 M V Achternaam: Initialen: Telefoonnummer: Functie: Directielid Compliance Officer Hoofd HRM Factuuradres Straatnaam + huisnr.: Postcode: Jaarlijks ontvangt u in januari de kosten voor de bedrijfsdeelname en per kwartaal ontvangt u een factuur voor de certificeringen. 1) Een contactpersoon dient werkzaam te zijn als Directielid, Compliance Officer dan wel Hoofd HRM.

3 Van welke branche-organisatie is uw instelling lid, dan wel door welke branche-organisatie acht uw instelling zich vertegenwoordigd? Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) Association of Proprietary Traders (APT) Beroepsvereniging van Beleggingsdeskundigen Vereniging van Vermogensbeheerders en Adviseurs Verbond van Verzekeraars Pensioenfederatie Dutch Fund and Asset Management Association (Dufas) Geen van bovenstaande

4 Vergunningsvereiste Deelname DSI Elke instelling die wenst te worden geregistreerd als Deelnemer bij DSI dient ingevolge de Statuten en Reglementen van DSI in het bezit te zijn van een vergunning op grond van de Wet op het financieel toezicht (hierna: Wft). Financiële ondernemingen die via notificatie of een Europees paspoort toegang hebben tot de Nederlandse financiële markten alsmede pensioenfondsen en andere institutionele beleggers kunnen ook als Deelnemer bij DSI worden geregistreerd. Daarnaast kunnen organisaties die niet vergunningplichtig zijn onder Wft maar een bepaalde dienst leveren aan financiële ondernemingen (b.v. het detacheren van personeel) - onder voorwaarden - geassocieerd deelnemer worden (zie vraag 12 hierna). 1. Bent u in het bezit van een vergunning op grond van de artikelen 2:11 of 2:16 Wft (uitoefenen van bedrijf van kredietinstelling en financiële instelling)? Nee (ga verder met vraag 2) 2. Bent u in het bezit van een vergunning op grond van de artikelen 2:27 of 2:36 Wft (uitoefenen van bedrijf van levensverzekeraar en schadeverzekeraar)? onderstaande vragen niet verder te beantwoorden) Nee (ga verder met vraag 3) 3. Bent u in het bezit van een vergunning op grond van artikel 2:96 Wft (verlenen van beleggingsdiensten)? Nee (ga verder met vraag 4) 4. Bent u in het bezit van een vergunning op grond van de artikelen 2:48 of 2:50 Wft (uitoefenen van bedrijf van natura-uitvaartverzekeraar)? Nee (ga verder met vraag 5)

5 5. Bent u in het bezit van een vergunning op grond van artikel 2:65 Wft (aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen)? Nee (ga verder met vraag 6) 6. Bent u in het bezit van een vergunning op grond van artikel 2:75 Wft (adviseren)? Nee (ga verder met vraag 7) 7. Bent u in het bezit van een vergunning op grond van artikel 2:80 Wft (bemiddelen) en is er sprake van bemiddelen in gecombineerde producten met een beleggingselement? Nee (ga verder met vraag 8) 8. Bent u een binnen een andere EU/EER-lidstaat gevestigde financiële onderneming die via notificatie bij uw toezichthoudende autoriteit of een Europees paspoort toegang heeft tot de Nederlandse financiële markten (zoals b.v. kredietinstellingen, beleggingsondernemingen, verzekeraars, beleggingsinstellingen, financiële dienstverleners etc.)? Nee (ga verder met vraag 9) 9. Bent in het bezit van een vergunning op grond van artikel 2:4 Wft (uitoefenen van bedrijf van clearinginstelling)? Nee (ga verder met vraag 10) 10. Bent u een pensioenfonds dat voldoet aan de vereisten zoals opgenomen in de Pensioenwet? Ja (uw instelling kan als deelnemer worden geregistreerd bij DSI); u hoeft Nee (ga verder met vraag 11)

6 11. Bent u een erkende effectenmarkt als bedoeld in hoofdstuk 5.2 Wft of een alternatief handelsplatform als bedoeld in deel 2 Wft (vanaf )? Ja (uw instelling kan als deelnemer worden geregistreerd bij DSI); u hoeft onderstaande vraag niet verder te beantwoorden) Nee (ga verder met vraag 12) 12. Bent u een organisatie die niet vergunningplichtig is onder de Wft, maar stelt u personeel op uitzend- of detacheringsbasis ter beschikking aan financiële ondernemingen die als deelnemer bij DSI zijn aangesloten? Dan kan DSI u toelaten als geassocieerd deelnemer. U dient ten minste te voldoen aan de volgende voorwaarden: - U heeft medewerkers die zich bij DSI kunnen laten registreren - U wordt voorgedragen door tenminste twee DSI deelnemers - Uw organisatie heeft een incidentenmeldingsprocedure, waarin u opneemt dat relevante incidenten aan DSI gemeld zullen worden - U stemt in met het periodiek overleggen van een certificerende verklaring (b.v. van een accountant) betreffende de handhaving en naleving van de incidentenmeldingsprocedure. Ja (uw instelling kan als geassocieerd deelnemer worden geregistreerd bij DSI, u dient de volgende documenten mee te sturen: kopie referenties, incidentenmeldingsprocedure en een verklaring dat u instemt met het jaarlijks aanleveren van een accountantsverklaring) Nee (deelname aan DSI is niet mogelijk) Ondergetekende verklaart dat de vragen in dit formulier naar waarheid zijn ingevuld en dat de in dit formulier genoemde financiële onderneming zich onderwerpt aan de Statuten en Reglementen van DSI, waaronder met name de procedures en uitspraken van de Geschillencommissie en de Commissie van Beroep. Datum: Naam: Handtekening bestuurder organisatie: