Jaarverslag 2014 Interne audit

Transcriptie

1 Federaal agentschap voor de Veiligheid van de Voedselketen Jaarverslag 2014 Interne audit Raadgevend Comité 22 september 2015 Guy Mommens Directeur IAQP

2 Plan 1. Rapport 2. Belangrijkste vaststellingen 3. Cijfers en tendensen 4. Externe kijk op het auditgebeuren 5. Toekomst 6. Vragen 2

3 1. Rapport (1) Rapport Jaarverslag interne audit 2014, Auditcomité FAVV, is beschikbaar op internet als onderdeel van activiteitenverslag 2014 van het FAVV 3

4 1. Rapport (2) Auditcomité FAVV Veranderingen in samenstelling in 2014 Vertegenwoordiger Minister : Martine Delanoye Vertegenwoordiger Directiecomité : Pierre Naassens Vervangster voor de operatoren uit raadgevend Comité : Ana Granados Cel interne audit Geen veranderingen in samenstelling in 2014 : 3,5 FTE auditoren 0,3 FTE administratieve ondersteuning 0,3 FTE CAE (Chief Audit Executive, verantwoordelijke interne audit) 4

5 2. Belangrijkste vaststellingen Positieve punten en verbeterpunten Kwaliteitssysteem volledig doordrongen in alle geledingen, wel afhankelijk ISO-norm maar toch veralgemeend Technische scopes (inspecties en monsters) : regelgeving/instructies gerespecteerd, door competente en geschoolde agenten met expertise, efficiënte planning van werk Registraties opleidingen beter opvolgen Documenten (procedures, CL, TF, ) noodzaken systematisch actualiseren Registratie NC : actie ondernemen, opvolgen en documenteren kan beter Men denkt meer en meer procesmatig, cartografie in kaart Ook beleidsmatig progressie (interne fraude, veiligheid IT-gegevens) Niet onder norm : minder gestroomlijnde activiteit, documentatie flou 5

6 3. Cijfers en tendensen (1) Overzicht opvolgingsaudits en aanpak aanbevelingen (situatie ) Entiteit Geëvalueerde aanbevelingen Afgesloten aanbevelingen % Aanbevelingen in uitvoering % Openstaande aanbevelingen % Geherformuleerde aanbevelingen % Nieuwe aanbevelingen % DG SGAD % 19 16% 5 4% 11 9% 0 0% DG LABO % 1 8% 3 23% 0 0% 0 0% ADGB % 1 3% 0 0% 0 0% 0 0% DG CONT % 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% PCE LIM % 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% UPC LIE % 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% UPC HAI % 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% UPC LUX % 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% Totaal ,39% 9,77% 3,72% 5,12% 0% 6

7 3. Cijfers en tendensen (2) Jaar Aantal aanbevelingen Aantal open (geen AIS) Aantal nagekeken Aantal open na opvolging Aantal lopende na opvolging Aantal afgesloten Aantal geherformuleerd TOTAAL % 13,24% 86,76% 1,29% 4,91% 88,60% 5,20% 7

8 3. Cijfers en tendensen (3) 3 opvolgingsaudits in Brussel Lagere cijfers in bepaalde diensten te wijten aan complexiteit materie of projecten (invoer FMIS bij Logistiek bvb) Snelle opvolging binnen DG Controle in de buitendiensten GEEN REC A Nazicht aanbevelingen 2009 => 2013 prioriteit in 2016 ABS-systeem vanaf 2014 aantal aanbevelingen daalt, even groot aandeel suggesties, verbetermogelijkheden, opportuniteiten en efficiëntiewinsten 8

9 3. Cijfers en tendensen (4) IAQP REC A REC B S AIS SGAD AIS ADGB Fruitières LUX HORECA OVL Voedingssuppl WVL MELK ANT Aquaculture NAM Abattage rituel HAI AIS ICT Gestion labo FLVVG + AIS CDM LIE CODA - CERVA Gestion crises + AIS Rapp externe Fraude et menaces CONTROLES BRW Vaststell NC VBR AER LIM GERER UPC B&B TOTAAL

10 4. Externe kijk op het auditgebeuren EU FVO Salmonellaprogramma s : IA ook confidentialiteit en belangenvermenging staalnemers contractanten nagaan ACFO : selectie verantwoordelijke IA via Selor charter laten goedkeuren door ACFO rol, verhouding en referentiekader voor auditoren LABO risicoanalyse voor opmaak meerjarenplan is goed Externe audits BELAC : geen opmerkingen ISO 9001 wat verbetermogelijkheden opleiding auditoren op opleidingsformulier goede en te verbeteren punten resumeren niet conform aan norm, KB : REC B ipv Suggestie overzicht van te auditeren onderwerpen verplicht voor de norm 10

11 5. Toekomst AI GIAD : beslissing Ministerraad tot oprichting van centrale auditdienst federaal per FAVV dient pas na 1 jaar na te gaan of zij kan aansluiten als voorwaarden Europese verplichtingen en efficiëntie en werkbaarheid van GIAD voldaan zijn ISO : hoofdauditor van IAQP en technische experten uit labo analogie met ISO voor inspecties Auditproces, procedures en instructies, maturiteit nog een niveau hoger tillen, nieuwe cartografie verwerken in audituniversum en riskuniversum FAVV Verdere uitbouw IC, op basis van cartografie : processen, matrix organisatie, risicoanalyse Kwaliteit : harmonisatie, ballast procedures overboord Niet roesten! 11

12 6. Vragen? 12